이해상충 관리원칙

Principles for Managing Conflicts of Interest

 

 

 

평가의 독립성과 공정성을 실질적으로 확보하기 위해서는 이해상충의 가능성을 단순히 배제하는 것만으로는 충분하지 않다. 평가기관은 다양한 평가대상 및 이해관계자와 관계를 형성할 수 있으며, 평가업무 수행자와 평가위원 역시 직업적·경제적·개인적 관계 등으로 인해 이해상충이 발생하거나 발생할 가능성이 있다. 중요한 것은 이러한 관계의 존재 자체가 아니라, 해당 이해관계가 전문적 평가판단에 부당한 영향을 미치지 않도록 사전에 식별하고 적절하게 관리하는 것이다.

 

To substantively safeguard the Independence and Fairness of Evaluation, it is not sufficient merely to seek to eliminate the possibility of conflicts of interest. An evaluation institution may have relationships with various evaluation subjects and stakeholders, while persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members may also face actual or potential conflicts arising from professional, economic, personal, or other relationships. What is important is not the mere existence of such relationships, but the identification and appropriate management of relevant interests so that they do not improperly influence professional evaluation judgments.

 

SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)는 이러한 원칙에 따라 평가업무와 관련하여 발생하거나 발생할 가능성이 있는 이해상충을 식별·예방·관리하고, 이해관계의 존재 여부가 개별 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증결정을 유리하거나 불리하게 하는 근거가 되지 않도록 한다.

 

In accordance with this principle, SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) identifies, prevents, and manages actual or potential conflicts of interest related to evaluation activities and ensures that the existence of an interest does not serve as a basis for favorable or unfavorable treatment in individual evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

 

 

Ⅰ. 이해상충 관리의 기본원칙

I. Fundamental Principles of Conflict-of-Interest Management

 

 

SEC는 이해상충을 단순히 특정 관계의 존재 여부만으로 판단하지 않고, 해당 관계의 성격과 정도, 평가업무와의 관련성 및 전문적 평가판단에 미칠 수 있는 영향을 종합적으로 검토한다.

 

SEC does not determine a conflict of interest solely on the basis of whether a particular relationship exists. It comprehensively considers the nature and extent of the relationship, its relevance to evaluation activities, and its potential impact on professional evaluation judgment.

 

이해상충이 발생하거나 발생할 가능성이 있는 경우에는 평가의 독립성과 공정성을 보호하기 위하여 해당 이해관계를 확인하고 그 성격과 정도에 따라 필요한 관리조치를 적용한다.

 

Where an actual or potential conflict of interest exists, SEC identifies the relevant interest and applies necessary management measures according to its nature and extent in order to protect the Independence and Fairness of Evaluation.

 

이해상충의 존재 자체가 곧 평가의 독립성이나 공정성이 훼손되었음을 의미하지 않으며, 적절한 관리조치를 통해 독립적이고 공정한 평가가 이루어질 수 있도록 한다.

 

The existence of a conflict of interest does not, in itself, mean that the Independence or Fairness of Evaluation has been compromised. Appropriate management measures are applied to ensure that evaluations can be conducted independently and fairly.

 

 

Ⅱ. 이해상충의 사전 식별

II. Prior Identification of Conflicts of Interest

 

 

SEC는 평가업무에 영향을 미칠 수 있는 이해상충을 가능한 범위에서 사전에 확인하고 관리한다.

 

SEC identifies and manages, to the extent practicable, conflicts of interest that may affect evaluation activities before they influence the evaluation process.

 

이해상충은 SEC와 평가대상 사이의 경제적·사업적 관계뿐만 아니라 평가업무 수행자 또는 평가위원과 평가대상 사이의 개인적·직업적·경제적 관계, 평가업무와 기타 사업 사이의 관계 등 다양한 형태로 발생할 수 있다.

 

Conflicts of interest may arise in various forms, including economic or business relationships between SEC and an evaluation subject, personal, professional, or economic relationships between persons engaged in evaluation activities or Evaluation Committee members and an evaluation subject, and relationships between evaluation activities and other business activities.

 

평가과정이 진행되는 동안 새롭게 이해관계가 발생하거나 기존에 확인되지 않았던 이해관계가 확인된 경우에도 동일한 원칙에 따라 이를 검토하고 관리한다.

 

Where a new interest arises during the evaluation process or an interest not previously identified becomes known, SEC reviews and manages it in accordance with the same principles.

 

 

 

Ⅲ. 이해관계와 평가판단의 분리

III. Separation of Interests from Evaluation Judgment

 

 

SEC는 평가대상과의 경제적·사업적 관계 또는 기타 이해관계가 개별 평가에 관한 전문적 판단에 부당한 영향을 미치지 않도록 한다.

 

SEC ensures that economic or business relationships with evaluation subjects or other interests do not improperly influence professional judgments concerning individual evaluations.

 

경제적·사업적 관계의 존재 여부 또는 재정적 기여 여부는 그 자체로 개별 평가결과·평가등급 또는 인증결정을 유리하거나 불리하게 하는 근거가 될 수 없다.

 

The existence of an economic or business relationship or financial contribution must not, in itself, serve as a basis for favorable or unfavorable treatment in individual evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

SEC는 평가결과·평가등급 또는 인증결정의 유리한 변경을 조건으로 금전적 또는 기타 경제적 이익을 요구하거나 제공받지 않는다.

 

SEC does not request or accept monetary or other economic benefits in exchange for favorable changes to evaluation results, Ratings, or Certification decisions.

 

전문적 평가판단은 이해관계와 구분하여 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가절차에 따라 이루어진다.

 

Professional evaluation judgments are kept separate from such interests and are made on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation procedures.

 

 

 

Ⅳ. 평가업무 수행자와 평가위원의 이해상충 관리

IV. Management of Conflicts of Interest Involving Evaluation Personnel and Evaluation Committee Members

 

 

평가업무 수행자와 평가위원은 개별 평가대상과 관련하여 자신의 전문적 판단에 영향을 미치거나 영향을 미치는 것으로 합리적으로 인식될 수 있는 이해관계가 있는 경우 이를 적절하게 확인하고 관리해야 한다.

 

Persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members must appropriately identify and manage interests relating to an individual evaluation subject where such interests may affect, or may reasonably be perceived as affecting, their professional judgment.

 

개인적·직업적·경제적 관계 또는 기타 이해관계로 인해 평가의 독립성이나 공정성이 훼손될 우려가 있는 경우 SEC는 해당 이해관계의 성격과 정도 및 평가업무에 미칠 수 있는 영향을 검토한다.

 

Where personal, professional, economic, or other interests may compromise the Independence or Fairness of Evaluation, SEC reviews the nature and extent of the interest and its potential impact on evaluation activities.

 

평가업무 수행자와 평가위원은 개인적인 이해관계나 사적 이익을 위하여 평가정보를 이용하거나 전문적 평가판단에 부당한 영향을 미쳐서는 안 된다.

Persons engaged in evaluation activities and Evaluation Committee members must not use evaluation information for personal interests or private benefit or improperly influence professional evaluation judgments.

 

 

Ⅴ. 이해상충 관리조치

V. Conflict-of-Interest Management Measures

 

 

SEC는 이해상충의 성격과 정도, 평가업무와의 관련성 및 전문적 평가판단에 미칠 수 있는 영향을 고려하여 필요한 관리조치를 적용한다.

 

SEC applies necessary management measures in consideration of the nature and extent of a conflict of interest, its relevance to evaluation activities, and its potential impact on professional evaluation judgment.

 

필요한 경우 업무분리, 정보차단, 평가정보에 대한 접근권한 제한, 평가업무의 재배정, 제척·회피 등 이해상충을 관리하기 위한 적절한 조치를 적용한다.

 

Where necessary, SEC applies appropriate measures to manage conflicts of interest, including separation of duties, information barriers, restrictions on access to evaluation information, reassignment of evaluation responsibilities, recusal, and avoidance.

 

관리조치의 수준은 모든 이해상충에 일률적으로 적용하지 않고 해당 이해상충이 평가의 독립성과 공정성에 미칠 수 있는 영향을 고려하여 결정한다.

 

The level of management measures is not applied uniformly to every conflict of interest but is determined in consideration of the potential impact of the conflict on the Independence and Fairness of Evaluation.

 

 

 

Ⅵ. 이해상충과 평가의 계속 수행

VI. Conflicts of Interest and Continuation of Evaluation

 

 

이해상충이 확인되었다는 이유만으로 해당 평가를 당연히 중단하거나 평가대상을 배제하지 않는다.

 

The identification of a conflict of interest does not, by itself, require the evaluation to be discontinued or the evaluation subject to be excluded.

 

적절한 관리조치를 통해 평가의 독립성과 공정성을 확보할 수 있는 경우에는 정해진 평가원칙과 절차에 따라 평가를 계속 수행한다.

 

Where the Independence and Fairness of Evaluation can be safeguarded through appropriate management measures, the evaluation continues in accordance with established evaluation principles and procedures.

 

이해상충의 성격이나 정도로 인해 적절한 관리조치를 적용하더라도 평가의 독립성이나 공정성을 합리적으로 확보하기 어렵다고 판단되는 경우에는 해당 평가업무와 관련하여 필요한 조치를 적용한다.

 

Where SEC determines that the nature or extent of a conflict of interest makes it difficult to reasonably safeguard the Independence or Fairness of Evaluation even with appropriate management measures, necessary measures are applied in relation to the relevant evaluation activities.

 

 

 

Ⅶ. 이해상충 관리의 지속성

VII. Ongoing Management of Conflicts of Interest

 

 

이해상충 관리는 특정 시점에 한정되지 않고 평가자료의 수집과 검증부터 전문적 평가판단과 평가위원회 심의 및 최종 평가결과 확정에 이르는 평가과정에서 지속적으로 이루어진다.

 

Conflict-of-interest management is not limited to a particular point in time but continues throughout the evaluation process, from the collection and verification of evaluation materials to professional evaluation judgment, Evaluation Committee deliberation, and finalization of evaluation results.

 

SEC는 평가과정에서 새롭게 확인되는 이해관계와 상황을 지속적으로 점검하고, 평가의 독립성이나 공정성에 영향을 미칠 가능성이 확인된 경우 필요한 관리조치를 적용한다.

 

SEC continuously reviews newly identified interests and circumstances during the evaluation process and applies necessary management measures where they may affect the Independence or Fairness of Evaluation.

 

이를 통해 SEC는 이해관계의 존재 여부와 관계없이 개별 평가에 관한 전문적 판단이 객관적인 자료와 검증 가능한 정보 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 이루어질 수 있도록 한다.

 

Through these measures, SEC ensures that professional judgments concerning individual evaluations are made on the basis of objective data, verifiable information, and established evaluation principles and procedures regardless of the existence of particular interests.